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证监会首次查处券商老鼠仓 西南证券前老总落马

发布时间:2011.12.24 资讯来源: 浏览次数:

    2011年以来证监会对资本市场内幕交易实施高压,12月23日再度披露五宗证券市场违法违规案件,而且首次出现券商机构参与老鼠仓交易,部分阳光私募和咨询企业也榜上有名。值得注意的是,证监会还表示正在关注重庆啤酒事件。
    12月23日下午,证监会有关部门负责人通报了五起证券市场违法违规案件,其中包括证券企业从业人员“老鼠仓”涉刑第一案、首例涉及阳光私募的“抢帽子”市场操纵案等。其中,前西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理季敏在2009年2月28日至2011年6月30日期间,利用职务便利掌握企业股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人账户同期与西南证券自营账户买卖相同股票40余只,成交金额约5000万元,获利约2000万元。
    私募基金人士陈杰和国贸盛乾涉嫌以“抢帽子”的手法,先后交易55只(次)股票,共计获利2488万余元。目前,证监会已将该案移送公安机关处理,公安机关已立案并在刑事侦查中。此外,东北证券时任保荐代表秦宣在担任西南合成重组项目的独立财务顾问时,泄露并利用其他人账户在内幕信息公开前,买入西南合成股票,违反规定,现在已被依法逮捕。
    证监会还公布了大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案以及惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券行为等。值得注意的是,证监会有关部门负责人还表示在关注重庆啤酒(600132)事件,至于后续行动暂不便透露。
    五宗证券市场违法违规案件:
1、证券企业从业人员“老鼠仓”涉刑第一案:
    前西南证券高管季敏波利用职务便利掌握企业股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人账户同期与西南证券自营账户买卖相同股票40余只,成交金额约5000万元,获利约2000万元。目前,季敏波已被依法逮捕。
2、阳光私募首例涉嫌“抢帽子”市场操纵案件:
    陈杰、湖北国贸盛乾投资有限企业通过“抢帽子”操纵手法,先后交易55只(次)股票,共计获利2488万余元。目前,该案已移送公安机关处理,公安机关已立案并在刑事侦查中。
3、东北证券保代秦宣涉嫌内幕交易:
    秦宣在担任西南合成重组项目独立财务顾问时,泄露并利用其他人账户在内幕信息公开前买入西南合成股票,已被依法逮捕。
4、投资咨询企业大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案。
5、惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券行为。

(大洋网 广州日报)

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